七家公司与美国证券交易委员会达成和解,指控它们违反了保护举报潜在不当行为的举报人的规定。
SEC周一说,这七家公司的民事罚款总额超过300万美元。
SEC称,这些公司还要求员工放弃获得潜在举报人奖金的权利。
“这严重阻碍了潜在的举报人向证交会举报潜在的证券法违规行为,”证交会丹佛办公室主任杰森•伯特(Jason Burt)表示。
这些公司和他们同意和解的民事罚款包括:阿卡迪亚医疗保健公司(Acadia Healthcare Company, Inc.), 138.6万美元;Brands Holding Corp., 399,750美元;AppFolio, Inc., 692,250美元;IDEX Corp., 75,000美元;LSB工业公司,15.6万美元;Smart for Life, Inc. 19,500美元,TransUnion, 312,000美元。
“确保潜在的举报人能够直接与委员会沟通,是SEC监管任务的关键部分,”SEC举报人办公室主任克里奥拉·凯利(Creola Kelly)说。
环联表示,它已经在进行改革,以更好地保护员工。
环联在给美联社(the Associated Press)的一封电子邮件中说,“这项和解反映了我们对遵守监管承诺的认真态度。”“我们自愿协助美国证券交易委员会的工作,同样也在自愿做出改变,以确保员工和承包商更好地理解他们在协议中规定的权利和责任。”
其他公司没有立即回复要求置评的电子邮件。
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